​حذرت هيئة السوق المالية جميع المؤسسات غير المرخص لها، وغير المستثناة بموجب لائحة أعمال الأوراق المالية، من القيام بأعمال الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية.  وتعدّ ممارسة أعمال الأوراق المالية  دون الحصول على ترخيص من الهيئة مخالفة  لأحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، مما يعرّض المخالف للعقوبات النظامية.

ودعت الهيئة أيضاً عموم المستثمرين إلى قصر تعاملاتهم في الأوراق المالية على الأشخاص المرخص لهم من الهيئة في ممارسة أعمال الأوراق المالية فقط، والامتناع من التعامل مع الأشخاص غير المرخص لهم، سواءً أكانوا أفرادا أم مؤسسات.

و ذكّرت الهيئة المستثمرين بضرورة التثبت من حصول الجهات التي يتعاملون معها على ترخيص من الهيئة، مشيرة إلى أنّ الأشخاص غير المرخص لهم لا يحقّ لهم جمع الأموال أو ممارسة أيّ  عمل من أعمال الأوراق المالية بما في ذلك التعامل في ورقة مالية ببيع أو شراء أو إدارة الأوراق المالية أو تقديم أشخاص في ما يتعلق بأعمال الأوراق المالية أو تقديم الاستشارات في أعمال تمويل الشركات أو التصرف بأيّ شكل من أجل تنفيذ صفقة على ورقة مالية أو تقديم المشورة بشأن مزايا أو مخاطر التعامل في ورقة مالية أو ممارسة أيّ حق تعامل يترتب على ورقة مالية ونحوها.

كذلك  أكدت الهيئة أنّ العقود والاتفاقيات التي تنطوي على ممارسة أعمال الأوراق المالية وتُبرَم مع شخص غير مرخص له من الهيئة في ممارسة أعمال الأوراق المالية، تُعدّ باطلة.

ويمكن للمستثمرين الاطلاع على قائمة الأشخاص المرخص لهم من الهيئة  في ممارسة أعمال الأوراق المالية في المملكة في موقع هيئة السوق المالية على الإنترنت www.cma.org.sa. وفي هذا الصدد، تحث الهيئة المستثمرين على إبلاغ الهيئة فوراً عن أيّ حالات تمارس فيها مؤسسة أو فرد غير مرخص له أيّاً من أعمال الأوراق المالية.