النماذج

​الإفصاح

​تهدف هذه النماذج إلى مساعدة كل من الشركات المدرجة والمستثمرين على الوفاء بالتزاماتهم بمتطلبات هيئة السوق المالية المتعلقة بإعلانات الشركات على موقع تداول، ونشر القوائم والتقارير المالية والإفصاح عن مدى تطبيق أحكام لائحة حوكمة الشركات، وتزويد الهيئة ببيانات أعضاء مجالس الإدارة وكبار التنفيذيين، بالإضافة إلى الإشعارات المتعلقة بملكية الأسهم لكبار المساهمين وأعضاء مجالس الإدارة وكبار التنفيذيين بالشركات المدرجة.

ولمزيد من المعلومات يمكن التواصل بوكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

وكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية

ص. ب 87171

الرياض 11642، المملكة العربية السعودية

اسم النموذج


 

التراخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية

طلب الترخيص

للحصول على ترخيص لممارسة أعمال الأوراق المالية الواردة في المادة الثانية من لائحة أعمال الأوراق المالية، يرجى تعبئة نموذج الطلب بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص بالهيئة.

كما هو منصوص عليه في الملحق رقم 3-1 من لائحة الأشخاص المرخص لهم، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة بنموذج طلب الترخيص واستيفاء الطلبات الواردة في " نموذج قائمة الأعمال المقترح ممارستها" - الملحق (ب).

إضافة إلى ذلك، يجب على مقدم الطلب تزويد الهيئة بصورة من شهادة إيداع رأس المال (في حساب تحت التأسيس أو حساب أمانة) وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.

طلب التسجيل

يجب على مقدم طلب الترخيص أو الشخص المرخص له تعبئة نموذج "طلب التسجيل" للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة التاسعة عشرة من " لائحة الأشخاص المرخص لهم"، مع ضرورة تزويد إدارة التراخيص بجميع المستندات المطلوبة للنظر في الطلب، كما يجب عليه   التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.

ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة نموذج التسجيل:

  • إكمال جميع الأقسام الواردة في النموذج.
  • الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
  • عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
  • يجب تعبئة النموذج باستخدام الحاسب الآلي.
  • توقيع نموذج الطلب من قبل الشخص المراد تسجيله والرئيس التنفيذي أو موظف المطابقة و الالتزام التابع للشخص المرخص له. 

للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:

هاتف: +966 (11) 490 6101

فاكس : +966 (11) 490 6105

أو المراسلة على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

إدارة التراخيص

ص.ب 87171

الرياض، 11642

المملكة العربية السعودية  

اسم النموذج


 

الترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني

طلب الترخيص لنشاط التصنيف الائتماني

للحصول على ترخيص لممارسة نشاط التصنيف الائتماني الوارد في المادة (4) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، يرجى تعبئة نموذج طلب الترخيص بالكامل وإتباع التعليمات الواردة فيه وإرساله إلى إدارة التراخيص بالهيئة.

كما هو منصوص عليه في الملحق رقم (1) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني ، يجب على مقدم الطلب إرفاق جميع المستندات المطلوبة مع نموذج طلب الترخيص.

إضافة إلى ذلك، يجب على مقدم الطلب المؤسس في المملكة تزويد الهيئة بصورة من شهادة إيداع رأس المال (في حساب تحت التأسيس أو حساب أمانة) أو تقديم ما يثبت وجود رأس مال عامل يكفي لثلاثة أشهر (أيهما أعلى)، وتقديم ما يثبت حجزه للاسم التجاري لدى وزارة التجارة والصناعة.

طلب التسجيل 

يجب على مقدم طلب الترخيص أو وكالات التصنيف الائتماني تعبئة نموذج "طلب التسجيل" للوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة (36) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني، مع ضرورة تزويد إدارة التراخيص بجميع المستندات المطلوبة للنظر في الطلب، كما يجب عليه التأكد من قدرات الشخص المطلوب تسجيله ومدى ملائمته للقيام بمهام الوظيفة المراد تسجيلها.

طلب إلغاء التسجيل

في حال استقالة أو فصل أو توقف شخص مسجل تابع لوكالة تصنيف ائتماني عن أداء واجباته أو تركه للخدمة أو انتهاء علاقته بها، على الوكالة إشعار الهيئة خلال سبعة أيام باستخدام النموذج المحدد أدناه، وذلك حسب متطلبات الإشعار المنصوص عليه في الفقرة (ج-7) من المادة (34) ومتطلبات إلغاء التسجيل المنصوص عليها في الفقرة (ب) من المادة (41) من لائحة وكالات التصنيف الائتماني.

ملاحظات يجب مراعاتها عند تعبئة نموذج طلب التسجيل ونموذج طلب إلغاء التسجيل:

  • إكمال جميع الأقسام الواردة في النماذج.
  • الإجابة على جميع الأسئلة إجابة وافية وتجنب أي اختصارات.
  • عند وجود سؤال لا ينطبق على مقدم الطلب، يجب الإشارة إلى ذلك في خانة الإجابة.
  • يجب تعبئة النماذج باستخدام الحاسب الآلي.
  • توقيع نموذج الطلب من قبل الشخص المراد تسجيله والرئيس التنفيذي أو موظف المطابقة والالتزام التابع لوكالات التصنيف الائتماني.

للاستفسارات والمزيد من المعلومات، الرجاء الاتصال على إدارة التراخيص على الأرقام التالية:

هاتف: +966 (11) 490 6101

فاكس :+966 (11) 490 6105

البريد الإلكتروني: Authorisation@cma.org.sa

أو المراسلة على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

إدارة التراخيص

ص.ب 87171

الرياض، 11642

المملكة العربية السعودية

اسم النموذج


 

كيف تقدم شكوى

استقبال الشكاوى

  • تستقبل هيئة السوق المالية الشكاوى التي تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، والنظر فيها ودراستها والتحقق من صحتها، والعمل على تسوية المنازعات التي تنشأ بين الأطراف المشاركة فيما يتعلق بالأوراق المالية.
  • تتولى الهيئة استقبال وإحالة الشكاوى في المنازعات بين أعضاء السوق وبين الأعضاء وعملائهم لشركة السوق المالية السعودية (تداول) لتسويتها وعند تعذر التسوية تعاد الشكوى للهيئة لإصدار إخطار لتمكين الشاكي من متابعة دعواه لدى اللجنة.
  • تستقبل الهيئة الشكاوى المتضمنة بلاغات تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

اختصاصات هيئة السوق المالية

  • استقبال شكاوى تسجيل ملكية الأوراق المالية.
  • استقبال شكاوى المستثمرين ضد الوسطاء أو وكلاء الوسطاء ضد المستثمرين.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بالإدراج في السوق.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بتنفيذ الصفقات والتي لا تنطوي على مخالفات جزائية.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بأرباح الشركات وشهادات الأسهم.
  • استقبال الشكاوى المتعلقة بصناديق الاستثمار.
  • استقبال أي شكوى تتعلق بمخالفة أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.

كيف يتم  تقديم شكوى رسمية إلى هيئة السوق المالية

  1. من خلال موقع الهيئة الإلكتروني: www.cma.org.sa .
  2. إرسالها على العنوان البريدي للهيئة:  ص.ب (87171) الرياض (11642).
  3. تسليمها إلى موظفي استقبال الشكاوى حسب العناوين التالية:
    • برج الفيصلية ، الدور العاشر ، إدارة شكاوى المستثمرين.
    • مقر هيئة السوق المالية طريق الملك فهد الدور الأرضي مكتب استقبال شكاوى المستثمرين.
  4. ترسل إلى الفاكس رقم (00966112797004) تحويلة (7066)، أو فاكس رقم (00966112797003) تحويلة (7066).

المستندات الواجب إرفاقها مع الشكوى

  1. للأفراد صورة من بطاقة الهوية الوطنية للسعوديين ومواطني دول الخليج العربي، أو صورة من رخصة الإقامة لغير السعوديين، أو صورة من جواز السفر للمقيمين خارج المملكة، بالنسبة للمؤسسات والشركات صورة من السجل التجاري وأن تكون الشكوى موقعة من الشخص المفوض،( لن ينظر أو تستكمل إجراءات معالجة الشكوى في حالة عدم إرفاقها).
  2. صورة من الوكالة الشرعية والهوية الوطنية للوكيل الشرعي.
  3. صورة من المستندات المؤيدة للشكوى.


 

الجمعيات العمومية

تهدف هذه النماذج إلى مساعدة الشركات المساهمة المدرجة للتقدم بطلب عقد جمعيات عمومية او تعديل طلبات سابقه وذلك التزاما بنظام الشركات السعودي والذي اعطى الهيئة الصلاحية للموافقة على عقد الجمعيات العمومية للشركات المساهمة المدرجة.

ولمزيد من المعلومات يمكن التواصل بوكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية على العنوان التالي:

هيئة السوق المالية

وكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية

ص. ب 87171

الرياض 11642، المملكة العربية السعودية

البريد الالكتروني: GAM.BoDMembership@cma.org.sa