الفصل الأول تعريفات - المادة الأولى

​​​​​​يقصد بالكلمات والعبارات الآتية، حيثما وردت، المعاني الموضحة لها ما لم يقض سياق النص بغير ذلك :

- المملكة : المملكة العربية السعودية .

- الهيئة : هيئة السوق المالية .

- المجلس : مجلس هيئة السوق المالية .

- الرئيس : رئيس مجلس هيئة السوق المالية .

- الشخص : أي شخص طبيعي ، أو اعتباري تقر له أنظمة المملكة العربية السعودية بهذه الصفة.

- السوق : السوق المالية السعودية .

- التداول : شراء الأوراق المالية وبيعها .

- المصدر : الشخص الذي يصدر أوراقاً مالية أو يعتزم إصدارها .

- التابع : الشخص الذي يسيطر على شخص آخر ، أو أن يكون مسيطراً عليه من قبل ذلك الشخص الآخر ، أو الذي يشترك معه في كونه مسيطراً عليه من قبل شخص ثالث .

- السيطرة : الإمكانية أو القدرة المباشرة أو غير المباشرة على ممارسة تأثير فعال على أعمال وقرارات شخص آخر .

- متعهد التغطية : الشخص الذي يشتري أوراقا مالية من مصدرها ، أو من شخص تابع للمصدر بغرض عرض وطرح وتسويق هذه الأوراق المالية للجمهور ، أو الشخص الذي يبيع نيابة عن المصدر أو تابع للمصدر ، أوراقا مالية بغرض عرضها وطرحها على الجمهور.

- الأقرباء : الزوج والزوجة والأولاد القصر.

- طرح أو عرض الأوراق المالية : إصدار أوراق مالية ، أو دعوة الجمهور للاكتتاب فيها ، أو الترويج لها بشكل مباشر أو غير مباشر ، أو أي تصريح أو بيان أو اتصال يعتبر من حيث الأثر المترتب عليه بيعاً أو إصداراً أو عرضاً للأوراق المالية ، ولا يشمل ذلك المفاوضات الأولية أو العقود المبرمة مع متعهدي التغطية أو بينهم.

- مستشار الاستثمار: مستشار يقدم ، أو يعرض ، أو يوافق على تقديم المشورة للآخرين ، بصفتهم مستثمرين أو مستثمرين محتملين ، فيما يتعلق بشراء ورقة مالية ، أو بيعها ، أو اكتتاب فيها ، أو ضمانها، أو ممارسة أي حق يترتب على ورقة مالية وذلك لغرض حيازتها، أو التصرف فيها ، أو ضمان ورقة مالية أو تحويلها.

- المركز: مركز إيداع الأوراق المالية.

- اللجنة : لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية.

- اللوائح التنفيذية : مجموعة القواعد والتعليمات والإجراءات التي تصدرها الهيئة لتطبيق أحكام هذا النظام .

- اللوائح الداخلية : اللوائح التي تصدرها الهيئة بشأن الشؤون الإدارية والمالية للهيئة، وشؤون الموظفين والعاملين بها.​