تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 30/04/1437هـ الموافق 09/02/2016م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ نواف بن محمد بن صخيبر الحربي، وسرور بن محمد بن صخيبر الحربي، وأمين بن عبدالله بن علي الملاح، وسامي بن ضيدان بن صنت العتيبي، وقد انتهى منطوق القرار إلى تأييد القرار الصادر من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية القاضي بإدانة المذكورين بمخالفة المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والمادتين الثانية والثالثة من لائحة سلوكيات السوق، عند تداولهم أسهم الشركات التالية: (بي سي آي، واسترا، والغاز والتصنيع، والمتطورة، واللجين، وفيبكو، وأنابيب، والفخارية، والعقارية، وثمار، والدريس، والخليج للتدريب، وحلواني اخوان، والدوائية، ومعدنية، ومسك، والعثيم، والبحر الأحمر، والحكير، ونادك، والشرقية للتنمية)، وذلك خلال الفترة من 11/05/2008م إلى 27/05/2009م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الشركات المشار إليها، وتضمّن قرار لجنة الاستئناف إيقاع عدد من العقوبات بهم؛ وذلك وفق التفصيل الآتي:

أولاً: المدعى عليه/ نواف بن محمد بن صخيبر الحربي

1) إلزامه بدفع مبلغ قدره (691,899.35) ست مئة وواحد وتسعون ألفاً وثمان مئة وتسعة وتسعون ريالاً وخمسة وثلاثون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (480,000) أربع مئة وثمانون ألف ريال. 

ثانياً: المدعى عليه/ سرور بن محمد بن صخيبر الحربي

1) إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,741,636.55) مليون وسبع مئة وواحد وأربعون ألفاً وست مئة وستة وثلاثون ريالاً وخمسة وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (750,000) سبع مئة وخمسون ألف ريال.

ثالثاً: المدعى عليه/ أمين بن عبدالله بن علي الملاح

1) إلزامه بدفع مبلغ قدره (2,261,077.70) مليونان ومائتان وواحد وستون ألفاً وسبعة وسبعون ريالاً وسبعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (195,000) مئة وخمسة وتسعون ألف ريال.

رابعاً: المدعى عليه/ سامي بن ضيدان بن صنت العتيبي

1) إلزامه بدفع مبلغ قدره (248,839.60) مائتان وثمانية وأربعون ألفاً وثمان مئة وتسعة وثلاثون ريالاً وستون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (165,000) مئة وخمسة وستون ألف ريال.

خامساً: منع المدعى عليهم المذكورين أعلاه من التداول (شراءً) على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية، ومنعهم من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ والعمل مستشارين استثماريين، بالإضافة إلى منعهم من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق لمدة ثلاث سنوات.

سادساً: إلزام عدد من المستثمرين والمستثمرات بدفع مبلغ قدره (3,189,970.75) ثلاثة ملايين ومئة وتسعة وثمانون ألفاً وتسع مئة وسبعون ريالاً وخمسة وسبعون هللة إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين نواف بن محمد بن صخيبر الحربي، وسرور بن محمد بن صخيبر الحربي، وأمين بن عبدالله بن علي الملاح.

 وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.