تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 16/01/1438هـ الموافق 17/10/2016م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ كل من محمد بن معيض بن يحيى القحطاني، وبندر بن صالح بن غرم الله الغامدي، وعبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي، ومشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني، وسعيد بن عبدالرحمن بن علي القحطاني، وعبدالله بن أحمد بن أحمد الغروي، وحامد بن عبدالله بن بردي الزهراني، وعلي بن سيف بن علي العساف، ومفلح بن عبدالرحمن بن علي القحطاني، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة (التاسعة والأربعين) من نظام السوق المالية، والمادتين (الثانية) و(الثالثة) من لائحة سلوكيات السوق، عند تداولهم أسهم الشركات التالية: (العربية السعودية للتأمين التعاوني (سايكو)، والأهلية للتأمين التعاوني (الأهلية)، والمتحدة للتأمين التعاوني (المتحدة للتأمين)، والمجموعة المتحدة للتأمين التعاوني (أسيج)، واتحاد الخليج للتأمين التعاوني (اتحاد الخليج)، وذلك خلال الفترة من 01/09/2009م إلى 30/03/2010م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الشركات المشار إليها، وتضمّن القرار إيقاع عدد من العقوبات بهم؛ وذلك وفق التفصيل الآتي:

أولاً: المدعى عليه/ محمد بن معيض بن يحيى القحطاني

• سجنه مدة سنة.
• إلزامه بدفع مبلغ قدره (787,776.40) سبع مئة وسبعة وثمانون ألفاً وسبع مئة وستة وسبعون ريالاً وأربعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية والمحفظة العائدة لابنه القاصر.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (1,860,000) مليون وثمان مئة وستون ألف ريال.
• منعه من التداول (شراءً) على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لمدة سبع سنوات، سواءً أكان ذلك أصالة أو وكالة عن الغير.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة سبع سنوات. 
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة سبع سنوات. 

ثانياً: المدعى عليه/ بندر بن صالح بن غرم الله الغامدي

• فرض غرامة مالية عليه قدرها (110,000) مئة وعشرة آلاف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

 ثالثاً: المدعى عليه/ عبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (292,642.10) مئتان و اثنان وتسعون ألفاً وست مئة واثنان وأربعون ريالاً وعشر هللات إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (110,000) مئة وعشرة آلاف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

رابعاً: المدعى عليه/ مشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (346,579.50) ثلاث مئة وستة وأربعون ألفاً وخمس مئة وتسع وسبعون ريالاً وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (300,000) ثلاث مئة ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

خامساً: المدعى عليه/ سعيد بن عبدالرحمن بن علي القحطاني

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,622,735.25) مليون وست مئة واثنان وعشرون ألفاً وسبع مئة وخمسة وثلاثون ريالاً وخمس وعشرون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (190,000) مئة وتسعون ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

سادساً: المدعى عليه/ عبدالله بن أحمد بن أحمد الغروي

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (77,777.75) سبعة وسبعون ألفاً وسبع مئة وسبعة وسبعون ريالاً وخمس وسبعون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

سابعاً: المدعى عليه/ حامد بن عبدالله بن بردي الزهراني

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (2,181,121.50)  مليونان ومئة وواحد وثمانون ألفاً ومئة وواحد وعشرون ريالاً وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (160,000) مئة وستون ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

ثامناً: المدعى عليه/ علي بن سيف بن علي العساف

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,560,447.50) مليون وخمس مئة وستون الفاً وأربع مئة وسبع وأربعون ريالاً وخمسون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

تاسعاً: المدعى عليه/ مفلح بن عبدالرحمن بن علي القحطاني

• إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,219,039.25) مليون ومئتان وتسعة عشر ألفاً وتسعة وثلاثون ريالاً وخمس وعشرون هللة إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
• فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.
• منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
• منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ قدره (718,546.80) سبع مئة وثمانية عشر ألفاً وخمس مئة وستة وأربعون ريالاً وثمانون هللة إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين محمد بن معيض بن يحيى القحطاني ومشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني.

وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.