تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 1433/3/8 هـ الموافق 31/1/2012م، والذي أصبح نافذاً بتاريخ 27/4/1433هـ الموافق 2012/3/20م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية على عبدالعزيز بن سطام بن خلف العنزي، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة المادة (31) من نظام السوق المالية، والمادتين (5) و (17) من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارسته أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة، وتضمن القرار إيقاع العقوبات الآتية به:

1-إلزامه دفع المكاسب المحققة نتيجة المخالفة المذكورة إلى حساب الهيئة، والبالغة (206,700) مائتين وستة آلاف وسبع مئة ريال.

2-فرض غرامة مالية عليه قدرها (200,000) مائتا ألف ريال.

3-منعه من مزاولة الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشارَ استثمار مدةَ ثلاث سنوات.

وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.