تقوم إدارة المتابعة والتنفيذ بالأعمال والمهام التالية:

• تلقي الشكاوى من المتعاملين والمستثمرين في السوق والنظر فيها ودراستها وإجراء التحقيقات اللازمة للتأكد من صحة الشكوى.

• العمل على تسوية المنازعات التي تنشأ بين الأطراف المشاركة فيما يتعلق بالأوراق المالية.

• متابعة تنفيذ نظام السوق المالية واللوائح والقواعد والتعليمات الصادرة بموجبه. والنظر في أي مخالفة أو انتهاك لهذه الأحكام واللوائح و اقتراح الغرامات والعقوبات المناسبة على المخالفين في السوق للنظر في تطبيقها من مجلس هيئة السوق، ولجنة الفصل في منازعات الأوارق المالية.

• متابعة تنفيذ الأحكام والقرارات الصادرة عن مجلس الهيئة ولجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية.